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球信网体育手机版官网网址:中小板上市发行人申报文件有什么要求

来源:华律网整理 2025-01-25 5289 人看过
有些企业在经营到达一定规模的时候,当市值达到上市的标准的时候,就可以申请上市了,上市又有上市版块的区分,那么发行人在决定发行的版块之后,又需要提交哪些手续呢?今天华律网小编就把中小板上市发行人申报文件有什么要求的相关规定向大家详细说明,希望对大家有帮助。

第一章招股说明书与发行公告

1-1招股说明书(申报稿)

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1-2招股说明书摘要(申报稿)

1-3发行公告(发行前提供)

第二章发行人关于本次发行的申请及授权文件

2-1发行人关于本次发行的申请报告

2-2发行人董事会有关本次发行的决议

2-3发行人股东大会有关本次发行的决议

第三章保荐人关于本次发行的文件

3-1发行保荐书

第四章会计师关于本次发行的文件

4-1财务报表及审计报告

4-2盈利预测报告及审核报告

4-3内部控制鉴证报告

4-4经注册会计师核验的非经常性损益明细表

第五章发行人律师关于本次发行的文件

5-1法律意见书

5-2律师工作报告

第六章发行人的设立文件

6-1发行人的企业法人营业执照

6-2发起人协议

6-3发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件

6-4发行人公司章程(草案)

第七章关于本次发行募集资金运用的文件

7-1募集资金投资项目的审批、核准或备案文件

7-2发行人拟收购资产(或股权)的财务报表、资产评估报告及审计报告

7-3发行人拟收购资产(或股权)的球信网体育手机版官网下载或球信网体育手机版官网下载草案

第八章与财务会计资料相关的其他文件

8-1发行人关于最近三年及一期的纳税情况的说明

8-1-1发行人最近三年及一期所得税纳税申报表

8-1-2有关发行人税收优惠、财政补贴的证明文件

8-1-3主要税种纳税情况的说明及注册会计师出具的意见

8-1-4主管税收征管机构出具的最近三年及一期发行人纳税情况的证明

8-2成立不满三年的股份有限公司需报送的财务资料

8-2-1最近三年原企业或股份公司的原始财务报表

8-2-2原始财务报表与申报财务报表的差异比较表

8-2-3注册会计师对差异情况出具的意见

8-3成立已满三年的股份有限公司需报送的财务资料

8-3-1最近三年原始财务报表

8-3-2原始财务报表与申报财务报表的差异比较表

8-3-3注册会计师对差异情况出具的意见

8-4发行人设立时和最近三年及一期的资产评估报告(含土地评估报告)

8-5发行人的历次验资报告

8-6发行人大股东或控股股东最近一年及一期的原始财务报表及审计报告

第九章其他文件

9-1产权和特许经营权证书

9-1-1发行人拥有或使用的商标、专利、计算机软件著作权知识产权以及土地使用权、房屋所有权、采矿权等产权证书清单(需列明证书所有者或使用者名称、证书号码、权利期限、取得方式、是否及存在何种他项权利等内容,并由发行人律师对全部产权证书的真实性、合法性和有效性出具鉴证意见)

9-1-2特许经营权证书

9-2有关消除或避免同业竞争的协议以及发行人的控股股东和实际控制人出具的相关承诺

9-3国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务部出具的外资股确认文件

9-4发行人生产经营和募集资金投资项目符合环境保护要求的证明文件(重污染行业的发行人需提供省级环保部门出具的证明文件)

9-5重要球信网体育手机版官网下载

9-5-1重组协议

9-5-2商标、专利、专有技术等知识产权许可使用协议

9-5-3重大关联交易协议

9-5-4其他重要商务球信网体育手机版官网下载

9-6保荐协议和承销协议

9-7发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书

9-8特定行业(或企业)的管理部门出具的相关意见

第十章定向募集公司还应提供的文件

10-1有关内部职工股发行和演变情况的文件

10-1-1历次发行内部职工股的批准文件

10-1-2内部职工股发行的证明文件

10-1-3托管机构出具的历次托管证明

10-1-4有关违规清理情况的文件

10-1-5发行人律师对前述文件真实性的鉴证意见

10-2省级人民政府或国务院有关部门关于发行人内部职工股审批、发行、托管、清理以及是否存在潜在隐患等情况的确认文件

10-3中介机构的意见

10-3-1发行人律师关于发行人内部职工股审批、发行、托管和清理情况的核查意见

10-3-2保荐人关于发行人内部职工股审批、发行、托管和清理情况的核查意见

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球信网体育手机版官网网址:爷爷过世遗产怎么分配

法律顾问团队律师41分钟前回复:

当爷爷过世后,遗产的分配需依据相关法律规定来进行。 首先,要确定爷爷是否留有遗嘱。若有遗嘱,那么遗产将严格按照遗嘱的内容进行分配。遗嘱需是爷爷在具备完全民事行为能力时,按照法定形式订立的,比如自书遗嘱由爷爷亲笔书写、签名并注明日期;代书遗嘱要有两个以上见证人在场见证,由其中一人代书,注明年、月、日,并由代书人、其他见证人和爷爷签名等。 若爷爷没有遗嘱,那就按照法定继承来分配遗产。法定继承中,第一顺序继承人包括爷爷的配偶、子女、父母。第二顺序继承人有兄弟姐妹、祖父母、外祖父母。一般情况下,先由第一顺序继承人继承遗产。同一顺序继承人继承遗产的份额,通常应当均等。 比如爷爷有子女甲、乙、丙三人,没有遗嘱,那么甲、乙、丙三人将平均分配爷爷的遗产。但存在特殊情况,对生活有特殊困难又缺乏球信网体育手机版官网下载能力的继承人,分配遗产时,应当予以照顾。对爷爷尽了主要扶养义务或者与爷爷共同生活的继承人,分配遗产时,可以多分。有扶养能力和有扶养条件的继承人,不尽扶养义务的,分配遗产时,应当不分或者少分。继承人协商同意的,也可以不均等分配。

球信网体育手机版官网网址:爷爷过世遗产怎么分配

法律顾问团队律师42分钟前回复:

当爷爷过世后,遗产的分配需依据相关法律规定来进行。 首先,要确定爷爷是否留有遗嘱。若有遗嘱,那么遗产将严格按照遗嘱的内容进行分配。遗嘱需是爷爷在具备完全民事行为能力时,按照法定形式订立的,比如自书遗嘱由爷爷亲笔书写、签名并注明日期;代书遗嘱要有两个以上见证人在场见证,由其中一人代书,注明年、月、日,并由代书人、其他见证人和爷爷签名等。 若爷爷没有遗嘱,那就按照法定继承来分配遗产。法定继承中,第一顺序继承人包括爷爷的配偶、子女、父母。第二顺序继承人有兄弟姐妹、祖父母、外祖父母。一般情况下,先由第一顺序继承人继承遗产。同一顺序继承人继承遗产的份额,通常应当均等。 比如爷爷有子女甲、乙、丙三人,没有遗嘱,那么甲、乙、丙三人将平均分配爷爷的遗产。但存在特殊情况,对生活有特殊困难又缺乏球信网体育手机版官网下载能力的继承人,分配遗产时,应当予以照顾。对爷爷尽了主要扶养义务或者与爷爷共同生活的继承人,分配遗产时,可以多分。有扶养能力和有扶养条件的继承人,不尽扶养义务的,分配遗产时,应当不分或者少分。继承人协商同意的,也可以不均等分配。

球信网体育手机版官网网址:离婚协议书需要准备哪些材料

法律顾问团队律师30分钟前回复:

办理离婚协议书需要准备一系列材料。首先是双方的身份证,这是能证明你们身份的关键证件,确保办理离婚手续的是你们本人。其次是户口本,它能体现你们的户籍信息和家庭关系。结婚证也必不可少,它是你们婚姻关系的法定证明。 除了这些基本证件,还需准备离婚协议书一式三份。离婚协议书要明确表达双方自愿离婚的意愿,对子女抚养问题达成一致,比如抚养权归属、抚养费数额及支付方式等。财产分割方面,要详细列出共同财产的范围、如何分配等。债务分担也需清晰说明,包括共同债务的承担方式。 另外,如有涉及房屋等不动产的分割,可能需要提供房产证等相关产权证明材料。如果有其他特殊情况或财产,也应按照实际情况准备好相应的证明文件。准备齐全这些材料,才能顺利办理离婚协议书相关手续,为离婚事宜提供完备的法律依据和保障。

球信网体育手机版官网网址:继承的房子算不算婚后共同财产

法律顾问团队律师39分钟前回复:

继承的房子是否算婚后共同财产,需视具体情况而定。 如果在婚姻关系存续期间,一方通过法定继承获得的房产,通常属于夫妻共同财产。这是因为法定继承是基于亲属关系而发生的继承,没有特定的指向性表明只归一方所有。比如夫妻一方在婚后,其父母去世后通过法定继承取得了一套房产,那么这套房子一般会被认定为夫妻共同财产。 但若是通过遗嘱继承且遗嘱明确表示该房产只归夫妻中的一方所有,那么该房产就属于这一方的个人财产。例如,遗嘱中清晰写明某套房子由夫妻中的男方继承,与女方无关,这种情况下,这套继承的房子就不属于婚后共同财产。 所以,继承的房子是否算婚后共同财产,关键在于继承的方式以及相关遗嘱的具体内容。要准确判断,需依据具体的继承事实和相关法律规定来综合考量。

球信网体育手机版官网网址:在可以办理离婚吗

法律顾问团队律师50分钟前回复:

办理离婚需要根据具体情况来判断是否可行。 如果是协议离婚,夫妻双方需就子女抚养、财产及债务处理等事项协商一致,并签订书面离婚协议,然后共同到有管辖权的婚姻登记机关提出申请。自婚姻登记机关收到离婚登记申请并向当事人发放《离婚登记申请受理回执单》之日起三十日内,任何一方不愿意离婚的,可以持本人有效身份证件和《离婚登记申请受理回执单》,向受理离婚登记申请的婚姻登记机关撤回离婚登记申请,并亲自填写《撤回离婚登记申请书》。经婚姻登记机关核实无误后,发给《撤回离婚登记申请确认单》,并将《离婚登记申请书》《撤回离婚登记申请书》与《撤回离婚登记申请确认单(联)》一并存档。自离婚冷静期届满后三十日内,双方未共同到婚姻登记机关申请发给离婚证的,视为撤回离婚登记申请。若冷静期届满后三十日内,双方共同到婚姻登记机关申请发给离婚证,经审查符合条件的,予以登记,发给离婚证。 若是诉讼离婚,只要符合法定条件,如夫妻感情确已破裂等,法院就会受理并依法作出判决。比如一方存在重婚或者与他人同居、实施家庭暴力或者虐待、遗弃家庭成员、有赌博、吸毒等恶习屡教不改、因感情不和分居满二年等情形,法院经审理认为夫妻感情确已破裂,调解无效的,应当准予离婚。

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